深圳證監(jiān)局對(duì)安信證券汕頭分公司采取出具警示函措施
- 中國(guó)新聞網(wǎng)
- 2022-03-12 05:03:36
中新財(cái)經(jīng)3月11日電 11日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)安信證券股份有限公司汕頭分公司采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，在安信證券股份有限公司汕頭分公司投資顧問(wèn)陳南鵬通過(guò)公司微信群中發(fā)布《仁者無(wú)敵-2022中國(guó)股市預(yù)測(cè)》并被轉(zhuǎn)發(fā)的事件中，安信證券股份有限公司汕頭分公司未嚴(yán)格根據(jù)內(nèi)部制度要求對(duì)微信群消息進(jìn)行監(jiān)控管理，未對(duì)投資顧問(wèn)相關(guān)執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行有效管控。
上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào))第四條第一項(xiàng)、第七條第一項(xiàng)及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第六條第四項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三十二條第一款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)安信證券股份有限公司汕頭分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。(完)
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