1月5日，資本邦了解到，歷時4個多月，近日，山西證券基金投顧業務終于通過山西證監局現場檢查，正式獲得展業資格。山西證券表示，基金投顧業務代表了財富管理的未來和方向，將會大幅度地改變現有財富管理業務的商業模式和獲客模式。

公開資料顯示，山西證券于2021年7月2日拿到基金投顧業務試點資格。公司成立于1988年，是全國首批證券公司之一，并于2010年11月掛牌深交所上市，根據2021年證券公司分類評價結果，山西證券被評為A類A級。

據悉，在基金投顧業務策略方面，山西證券表示將打造“讓投資更明白——匯享人生，匯盈未來”的品牌戰略，堅持買方視角，推出“匯管家”“匯安心”“匯幸福”“匯恒遠”等多個系列的組合策略，滿足不同類型客戶多樣化、個性化需求。

另值一提的是，2021年11月，山西證券全資資管子公司山證資管獲發營業執照，正式開展證券資管和公募基金業務，這一動作也被外界視為山西證券向大財富管理轉型的重要一環。

而隨著山西證券展業，此前獲批的29家獲基金投顧試點資格的券商中，已有15家獲準展業，其中，首批已開業名單包括國聯證券、銀河證券、國泰君安、中金財富、華泰證券、中信建投、申萬宏源，第二批展業機構還有中信證券、招商證券、國信證券、東方證券、財通證券、興業證券、中泰證券和山西證券。

與此同時，上述15家展業券商中，也有不少券商在基金投顧業務上已經取得突破性進展。例如，首批展業券商中，華泰證券、國聯證券、國泰君安基金投顧簽約資產規模相繼突破百億。

此外，第二批展業的券商中，中信證券資產管理規模增速更是可謂“一騎絕塵”。截至2021年12月29日，盡管中信證券基金投顧業務上線才60天，但簽約資產已突破70億元，簽約客戶數接近9萬人。

天風證券研究報告認為，居民財富管理需求高景氣發展下，基金投顧業務有望成為券商創造財富管理增量，提升整體盈利穩定性的重要通道。

東吳證券非銀則分析表示，各家券商打造差異化投顧模式，基金投顧業務實現了“從0到1”的突破，預計未來券商將以基金投顧為“抓手”，從代銷金融產品為主的賣方投顧轉向賬戶管理的買方投顧時代，重塑財富管理行業。

此外，近日中歐財富發布2021《試點兩周年：基金投顧業務發展白皮書》顯示，73.18%的投資者認為基金投顧幫助自己提升了投資盈利。從用戶的反饋來說，基金投顧試點兩周年，基本達到了“改變基金賺錢，基民不賺錢的局面”這一初衷。(鄒文榕)

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